3줄 요약
1. 미국증권거래위원회가 비트코인 1위 거래소인 바이낸스를 고소했다고 한다.
2. 투자자 자금과 자체 자금을 혼합했다는게 주요 이슈인데, 바이낸스CEO는 극구부인하고있는 상황이다.
3. 가상자산 시장이 폭락하고 있다.
SEC sues Binance and CEO Changpeng Zhao for U.S. securities violations
Binance and Zhao allegedly undermined the company's own compliance, courted U.S. investors and traded against its customers using market-making companies.
www.cnbc.com
SEC, 바이낸스와 CEO Zhao Changpeng을 미국 증권 위반 혐의로 고소
- SEC는 암호화폐 거래소 바이낸스(Binance)와 억만장자 창업자 창펑자오(Changpeng Zhao)가 미국 고객을 규제되지 않은 국제 거래소로 끌어들이고 투자자 자금을 자체 자금과 혼합했으며 증권법을 위반했다고 주장하며 소송을 제기했습니다.
- 13건의 혐의는 CFTC가 올해 초 바이낸스와 자오에 대한 유사한 불만을 공개한 이후 나온 것이다.
- Zhao는 트위터에서 혐의를 기각했습니다.
증권거래위원회는 바이낸스 에 대해 13건의 혐의를 제기했습니다., 세계 최대 암호화폐 거래소인 창펑 자오(Changpeng Zhao)는 수십억 달러 상당의 사용자 자금을 가져와 자오가 관리하는 유럽 회사에 보냈다고 주장했습니다.
미국 규제 당국은 월요일 Zhao와 그의 거래소가 고액 순자산 미국 투자자와 고객이 바이낸스의 규제되지 않은 국제 거래소에서 거래를 계속할 수 있도록 ”자체 통제”를 전복하기 위해 노력했다고 주장했습니다.
한 고위 간부는 준법 감시인에게 회사가 ”[f--ing] 미국에서 무면허 증권 거래소”로 운영되고 있다고 말했다고 합니다.
불만 사항은 Binance가 법 집행 대상을 ”공개, 지연 및 해결”하고 Binance를 격리하기 위해 Binance.US를 본사와 Zhao의 방패로 만들었다고 주장합니다.
SEC에 따르면 두 명의 연속적인 Binance.US CEO가 Zhao의 통제 수준에 대해 깊은 우려를 표명했습니다. 둘 다 연방 규제 기관 앞에서 증언했습니다. 둘 다 이름이 지정되지 않았지만 첫 번째와 두 번째 CEO는 Catherine Coley와 Brian Brooks였습니다.
“저는 사실 이 회사를 운영하는 사람이 아니며, 제가 생각하는 사명은 사명이 아닙니다. 그리고 그 사실을 깨닫자마자 떠났습니다.” “BAM CEO B”로 확인된 전 Binance.US CEO가 SEC에 증언했습니다.
바이낸스는 2018년 6월부터 2021년 7월까지 거래 수수료로 116억 달러의 수익을 올렸다고 소장은 밝혔다. SEC는 창립 이래 이 거래소가 처음에는 노골적으로, 나중에는 은밀하게 미국 고객들을 유혹하기 위해 노력했다고 주장했습니다.
바이낸스는 수만 명의 고객이 미국에 있다는 것을 알고 있었지만 미등록 유가 증권 제안 및 판매를 금지하는 연방법에도 불구하고 행동하지 않기로 결정했다고 SEC는 주장했습니다. 2019년 바이낸스의 궁극적인 규정 준수는 대체로 공개 쇼였으며 SEC의 불만은 계속되고 있습니다.
SEC는 Zhao가 VPN 서비스를 사용하여 미국 위치를 숨기고 준수 문서를 제출하여 출신 국가를 가리는 고액 순자산 고객을 위한 회피 계획을 만들라고 지시했다고 주장합니다.
CNBC는 이전에 바이낸스 직원이 사용자가 VPN을 통해 거래소의 ”고객 파악” 시스템을 피하도록 장려한 방법에 대해 보고했습니다.
“사용자에게 Binance.com에서 KYC를 변경하고 계속 사용할 수 있음을 알려야 합니다. 그러나 메시지는 우리가 보내는 모든 것이 공개되기 때문에 매우 신중하게 다듬어져야 합니다. 우리는 그것에 대해 책임을 질 수 없습니다.
SEC는 또한 Binance와 Zhao가 거래 가격을 부풀리고 고객으로부터 이익을 얻기 위해 통제하는 시장 조성 회사를 이용했다고 주장했습니다.
Merit Peak와 Sigma Chain은 Binance의 두 플랫폼에서 ”시장 조성자” 역할을 했다고 합니다. 그러나 SEC 고소장은 두 회사의 역할에 여러 가지 문제가 있음을 강조했습니다. 두 회사 모두 Zhao가 이익을 소유하고 있으며 ”수백억 달러”의 고객 자금을 징수했습니다. 회사는 또한 파산한 암호화폐 거래소 FTX에 대한 주장과 유사하게 고객 자금과 바이낸스 자금을 혼합했습니다.
투자자들에게 가장 큰 피해를 주는 것은 암호화폐 자산의 가격을 인위적으로 지탱하기 위해 자신과 거래하는 ”워시 트레이딩”에 관여한 것으로 추정됩니다.
SEC는 시그마 체인이 실소유주 자오를 위해 1억9000만 달러를 모금했다고 주장했다. 그 후 ”독점 무역 회사”는 ”요트”를 구입하기 위해 1,100만 달러를 지출했다고 고소장에서 밝혔습니다.
Zhao는 바이낸스 커뮤니티에서 사용자들에게 두려움, 불확실성, 의심 또는 “FUD”를 무시하라고 촉구하는 후렴구인 “4″라고 트위터에서 혐의를 기각했습니다 .
이 불만은 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)가 암호화폐 거래소에 대해 미국 고객의 접근을 막지 못했다고 유사한 혐의를 제기한 이후에 나왔습니다.
Zhao는 트위터에서 “불만 사항을 확인하는 대로 답변을 발표할 것”이라고 말했습니다. ″미디어는 우리보다 먼저 정보를 얻습니다.”
이어진 블로그 게시물 에서 바이낸스는 ”미국 증권거래위원회가 오늘 바이낸스에 대해 긴급 구제를 요구하는 불만을 제기한 것에 실망했다”고 썼다. 회사는 “SEC의 조사에 적극 협조”했으며 ”수사를 해결하기 위해 협상된 타결에 도달하기 위해 광범위한 선의의 논의에 참여했다”고 덧붙였다.
피고인들은 연방법에 대해 ”노골적인 무시”를 보였다고 SEC는 주장했습니다. 불만 사항에는 바이낸스 소유 구조의 ”상위 수준” 분석이 포함되어 있으며 Zhao와 그의 보유 차량은 Binance 및 Binance.US의 다양한 법인의 100%를 통제하는 것으로 알려져 있습니다.
SEC 의장 게리 겐 슬러 (Gary Gensler)는 “13건의 혐의를 통해 우리는 Zhao와 Binance 기업이 광범위한 사기, 이해 상충, 공개 부족, 계산된 법 회피에 관여했다고 주장합니다.”라고 말했습니다 .
#본 글은 매수, 매도 추천이 아닙니다. 투자의 책임은 투자자 본인에게 있음을 알립니다.
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